ما هي المؤهلات المطلوبة لأداء خدمات الاستثمار في برنامج EB-5؟

تنظم الولايات المتحدة بشكل صارم تقديم الاستشارات الاستثمارية بسبب الخطر الكبير المتمثل في قيام المستشار بتقديم المشورة الاستثمارية لمصلحته وليس لصالح المستثمر. لتقديم المشورة الاستثمارية في الولايات المتحدة، يجب أن يكون المستشار ممثلًا مسجلاً لشركة وسيط تاجر أو ممثلًا لمستشار استثمار مسجل (وهو شركة وليس شخصًا). يمكن العثور على معلومات أساسية مهمة عن جميع هؤلاء الأشخاص المسجلين في BrokerCheck التابع لوكالة تنظيم الصناعة المالية (http://www.finra.org).

يحتاج الشخص الذي يتابع عملية برنامج EB-5 من أجل الحصول على الإقامة الدائمة في الولايات المتحدة إلى استثمار أمواله الشخصية. إذا كنت تتطلع إلى العمل كمكتشف أو وسيط-تاجر، فهناك قواعد ولوائح محددة يجب اتباعها.

ومن خلال أداء خدمة الاستثمار لبرنامج EB-5، يمكنك أن تكون إما مطورًا أو مستشارًا استثماريًا يوجه العميل (العملاء) للاستثمار. يُستخدم مصطلح المطور هنا للإشارة ليس فقط إلى المطورين في الصفقات العقارية، ولكن أيضًا إلى رواد الأعمال في المجالات الأخرى. باعتبارك مطورًا، ما لم يتم تنظيمه كمركز إقليمي يحتاج إلى موافقة إدارة خدمات المواطنة والهجرة في الولايات المتحدة، فمن غير المرجح أنك ستحتاج إلى أي موافقة مسبقة من إدارة خدمات المواطنة والهجرة في الولايات المتحدة أو لجنة الأوراق المالية والبورصات. هناك قواعد محتملة مع البلديات المحلية التي تختار العمل فيها، مثل طلب تصاريح البناء وما إلى ذلك. وباعتبارك مستشارًا، سيكون الأمر مختلفًا. لدى هيئة الأوراق المالية والبورصة قواعد محددة جدًا حول كيفية التأهل. أود أن أقترح إجراء بحث على Google باستخدام الكلمات الرئيسية - مستشار الاستثمار SEC.

يجب أن تكون مستشارًا استثماريًا مرخصًا، لأنك تخبر المستثمرين بمكان الاستثمار.

لأداء الخدمات الاستشارية الاستثمارية، ستحتاج إلى أن تكون مستشارًا استثماريًا ووسيطًا مسجلاً لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات.