أهمية تراخيص مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) في معالجة التماسات برنامج EB-5
بقلم كيت كالميكوف وجيمس كورمي
مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) هو وكالة اتحادية تصدر تراخيص عامة ومحددة تسمح بأنواع معينة من الأنشطة التي قد تكون محظورة بموجب إنفاذ العقوبات التجارية التي يفرضها مكتب مراقبة الأصول الأجنبية. مكتب مراقبة الأصول الأجنبية هو ذراع وزارة الخزانة الذي يحدد وينفذ العقوبات التجارية التي تفرضها الولايات المتحدة. يجب على جميع الأشخاص الأمريكيين، بما في ذلك الأجانب المقيمين الدائمين بغض النظر عن مكان تواجدهم، وجميع الأشخاص والكيانات داخل الولايات المتحدة وجميع الكيانات الأمريكية وفروعها الأجنبية الالتزام بلوائح مكتب مراقبة الأصول الأجنبية. وفي الوقت الحالي، يفرض مكتب مراقبة الأصول الأجنبية عقوبات اقتصادية شاملة على كوبا وإيران والسودان وكوريا الشمالية وسوريا وعقوبات محدودة على دول أخرى. بالإضافة إلى ذلك، ينشر مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) بشكل دوري قائمة بأسماء الشركات والأفراد المرتبطين بهذه الدول وغيرها المعروفة باسم "قائمة محددة خصيصا"("SDN"). لا يُسمح للأمريكيين صراحةً بالدخول في معاملات مع الأفراد المدرجين في هذه القائمة.
كمركز إقليمي وكمستشار، من المهم أن نفهم ما هي الدول التي قد تواجه عقوبات. تحد لوائح مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) من قدرة بعض مستثمري برنامج EB-5 على الحصول على أموالهم بشكل قانوني من خلال مؤسسات في بلدان معينة أو إذا كانوا هم أو الشركة التي حصلوا على أموالهم الاستثمارية منها مدرجين في قائمة SDN. تدرك إدارة خدمات المواطنة والهجرة في الولايات المتحدة جيدًا متطلبات مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) ويمكنها إصدار الرفض في الحالات التي لا يتم فيها الحصول على ترخيص لأن الأموال في هذه الحالة لن تفي بالمتطلبات القانونية والتنظيمية التي تقضي "بالحصول عليها من مصادر قانونية". في الحالات التي تم فيها الطعن في رفض إدارة خدمات المواطنة والهجرة الأمريكية لعدم وجود ترخيص مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC)، أيد مكتب الاستئناف الإداري قرارات إدارة خدمات المواطنة والهجرة الأمريكية على هذا الأساس.
هناك نوعان من التراخيص الخاضعة لعقوبة مكتب مراقبة الأصول الأجنبية المعروفة باسم المرخصين "العامة" و"المحددة". في حالات معينة، قد يسمح مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) بأنشطة معينة وفقًا للمادة 41 من قانون اللوائح الفيدرالية القسم 501.801 والتي قد تكون محظورة بموجب العقوبات الأمريكية فيما يُعرف باسم "الترخيص العام". على سبيل المثال، أصدر مكتب مراقبة الأصول الأجنبية ترخيصًا عامًا لإيران من خلال نشر جديد لوائح المعاملات والعقوبات الإيرانية ("ITSR") العام الماضي. وقد سمح مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) على وجه التحديد بـ "تحويل الأموال من إيران لصالح أو نيابة عن شخص في إيران"، طالما أن المعاملة تلتزم بشروط معينة. (أحيانًا ما يذكر مكتب مراقبة الأصول الأجنبية صراحة تراخيص عامة، مثل "الرخصة العامة D" أو "الرخصة العامة رقم 1"، ولكن هذه أقل قابلية للتطبيق على برنامج EB-5.) قبل تنفيذ هذا الترخيص، سعى كل مستثمر إيراني فردي في برنامج EB-5 ترخيص "محدد"، والذي يتطلب من الفرد التقدم بطلب للحصول على إعفاء فريد لمكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) قبل أن توافق إدارة خدمات المواطنة والهجرة في الولايات المتحدة على التماسهم. إن استخدام الترخيص العام يخفف من حاجة المستثمر الإيراني الفردي إلى التقدم بطلب للحصول على ترخيصه الخاص والذي غالبًا ما يحمل فترة انتظار طويلة تتراوح من 6 إلى 14 شهرًا.
ومع ذلك، لا يتجاوز الترخيص العام قائمة SDN. إذا حصل مستثمر برنامج EB-5 على أموال من شركة مدرجة في هذه القائمة أو كان مدرجًا في القائمة، فمن المرجح أنه يُمنع من القيام باستثمار برنامج EB-5 ما لم يتمكن من الحصول على ترخيص محدد من مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) لتحويل الأموال. إذا لم يكن ذلك ممكنًا، فقد لا يستمرون في استثمار برنامج EB-5. وينبغي للمراكز الإقليمية أن تلاحظ أن أي شخص أمريكي يقرر مساعدة فرد خاضع للعقوبات في تحويل الأموال يمكن أن يواجه عقوبات جنائية ومدنية.
يمكن أن تكون عواقب انتهاك عقوبات مكتب مراقبة الأصول الأجنبية خطيرة. يمكن للشركات أو الأفراد أن يتحملوا غرامات جنائية كبيرة تتراوح بين 50,000 دولار إلى 10,000,000 دولار والسجن لمدة تتراوح بين 10 إلى 30 عامًا. بالإضافة إلى ذلك، تتراوح العقوبات المدنية بين 11,000 دولار إلى 1,000,000 دولار ورفض طلب المستثمر EB-5. علاوة على ذلك، فإن قائمة السلوك المحظور ونطاقه والتراخيص العامة التي يصدرها مكتب مراقبة الأصول الأجنبية تتغير بشكل متكرر.
إخلاء المسؤولية: الآراء الواردة في هذه المقالة هي فقط آراء المؤلف ولا تمثل بالضرورة آراء الناشر وموظفيه. أو الشركات التابعة لها. المعلومات الموجودة في هذا الموقع تهدف إلى أن تكون معلومات عامة؛ إنها ليست نصيحة قانونية أو مالية. لا يمكن تقديم المشورة القانونية أو المالية المحددة إلا من قبل متخصص مرخص له معرفة كاملة بجميع الحقائق والظروف الخاصة بحالتك الخاصة. يجب عليك طلب التشاور مع الخبراء القانونيين وخبراء الهجرة والخبراء الماليين قبل المشاركة في برنامج EB-5. إن نشر سؤال على هذا الموقع لا يؤدي إلى إنشاء علاقة بين المحامي وموكله. جميع الأسئلة التي تنشرها ستكون متاحة للعامة؛ لا تقم بتضمين معلومات سرية في سؤالك.
